明代中國究竟算不算是「國家」?

明代中國究竟算不算是「國家」?
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一個政權要夠格被稱得上是一個「國家」,僅僅具備一個有專門執行公權力機構的權力架構、一定數量的官僚體制程序,是不足夠的;同理,國家更不只是在「蠻族」入侵時能以武力反擊的一塊特定疆域而已。

文:卜正民(Timothy Brook)

結論:明史研究中的國家

從史料文獻中可以看出,明代開國皇帝朱元璋在十四世紀後期推行的行政體系確實十分卓越——它強而有力、綱舉目張、而且雄心勃勃,意圖掌握百姓的一切社會生活。從本書裡所討論的若干事例來看,無論是人口戶籍登記、丈量田土、圖書出版、設置藏書樓、打壓宗教,還是無論貧富,以同樣一套禮儀規範約束民眾,國家看來無所不在,而且與百姓的生活方式息息相關。由於受到身處的時代與所在地點的影響,我們往往會認定上面所提到的事業都是國家的業務。然而,在二十世紀冷戰時期發展起來的西方明史研究,學者在提到朝廷的權力及其政治制度時,卻迴避使用「國家」(state)這個字眼,選擇改用其他詞彙,諸如「政府」(government)或是「王朝」(dynasty)等作為替代。

依照我的看法,一個政權要夠格被稱得上是一個「國家」,僅僅具備一個有專門執行公權力機構的權力架構、一定數量的官僚體制程序,是不足夠的;同理,國家更不只是在「蠻族」入侵時能以武力反擊的一塊特定疆域而已。

林懋認為,因為欠缺「能夠同時適用於統治者與被統治者的穩固法律典範」,所以明代始終無法有效掌控朝廷之中「經常出現的權勢競爭」,也難以遏止地方層級「此起彼落的群體衝突」。然而即使如此,林懋還是在這篇論文的收尾處,做出一個不具結論性質的總結:「在這樣的政治體制之下,其權力運作是否能被稱為『國家』,仍然是一個有待後續討論的議題。」

但是「後續討論」始終沒有出現。1985年前在論文中盡量迴避使用「國家」一詞的歷史學者們,之後仍舊這樣做;而那些1985年以後才開始寫作的歷史學者,包括我在內,卻也讓「國家」一詞繼續安靜的在後台等候。當然,明代中國是否具備「國家」地位,取決於我們怎麼看待「國家」一詞的涵義。我們是否該仰賴那些為西方學界所熟悉、從十七世紀以來得自於歐洲國家的標準,並且運用它們來評判中國的史事?或者,我們是否需要修改原來的假設,不去依賴特定的歐洲經驗,努力求得一個對「國家」更為廣泛的理解呢?難道僅是因為使我們想起歐洲諸國的經驗,還是使我們藉此拓寬自身對於理解「如何才是國家」的眼界,明代中國就算得上是一個「國家」了嗎?

在這類定義的問題背後,還存在著更為艱鉅的比較歷史方法論命題。正如法國歷史哲學家保羅.利科(Paul Ricoeur)所說,如果歷史學者要從「術語的分類到差異的解釋」逐次著手考察,那麼我們分析的基準,究竟應該置於差異,還是分類術語(「國家」)之上呢?換句話說,究竟是近世(early modern)歐洲國家的政治運作,與明代施政之中的政治組織運作,二者性質相似,因而提高了將二者拿來相提並論的分析價值?還是這兩者之間的差異性太大,以至於我們將其歸類到不同的類別範疇當中,在分析上能夠得到更好的影響效果?

歐洲的政治與社會思想傳統普遍重視差異與區分,認為差異性值得探討尋求。區分政治體制的習慣根源於希臘人對世界的想像,他們認為世界可以分為希臘和突厥(Turk)兩種人,以希臘人的用語而言,就等於是歐洲人與亞洲人的區別。專制政治是這類區分通常使用的詞彙。舉例來說,亞里斯多德(Aristotle)在其著作《政治學》(The Politics)中強調,「亞洲人較歐洲人更具奴性,是以他們能經受專制統治,而不起來反抗。」而希波克拉底(Hippocrates)也以同樣的邏輯指出,亞洲人「不能獨立自主,因而受到專制君主的統治。」此後,使用「專制政治」一詞的趨勢暫告消退,只有在十四世紀時,當中世紀的哲學學者重新重視亞里斯多德著作的價值時,才又短暫的復興起來。在十六、十七世紀時的歐洲,「專制君主」(despot)一詞幾乎成為鄂圖曼(Ottoman)皇帝的繼承人及其直系臣屬的專有名詞。只有來到十七世紀,「專制君主」一詞才開始獲得概念化的實質內涵。

例如霍布斯(Thomas Hobbes)就提出「專制統治」(despotical dominion)與「君權統治」(sovereign dominion)二者間的區別:前者靠武力征服,後者則由君王治理。約翰.洛克(John Locke)也相似的將「專制權力」和「政治權力」區分開來,他認為所謂「專制權力」,就是「一個人可以對他人施展的絕對、任意的權力,只要專制者高興,在任何時候都可以取人性命。」不過,昔日的觀點仍舊保留了下來,有如賽謬爾.詹森(Samuel Johnson)在其1755年《詹森字典》(Dictionary)裡,為「專制君主」一詞下了一個普遍性質的定義:「具有無限制權威的統治者」,隨即又註明「這個詞彙除了用以指稱達契亞(Dacia,羅馬尼亞古名)與塞爾維亞(Serbia)的君主以外,現已不常使用。」另一方面,英國人錢伯斯(Ephraim Chambers)於1728年的《百科全書》(Cyclopaedia)則單獨為「專制主義」設置條目,從而將這一概念推進至更為普及的層面,並且遵循洛克的觀點,將「專制主義」定義為「專制統治」。


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